7-1、商业银行风险管理初级培训班 |
研修对象 |
商业银行（信用社）各级管理人员 |
研修内容 |
1、商业银行风险和风险管理概述
2、商业银行风险管理基本架构
3、商业银行风险管理：工具、技术与方法
4、商业银行内部控制
5、商业银行全面风险管理
6、商业银行风险管理文化
7、商业银行合规风险管理
8、经验交流：如何加强商业银行的风险管理 |
研修时间 |
6天 |
7-2、商业银行全面风险管理高级研修班 |
研修对象 |
各城市(农村)信用联合社及基层社主任 |
研修内容 |
1、风险和风险管理一般分析
2、商业银行风险管理的框架
3、商业银行信用风险：识别、评估
4、商业银行市场风险：识别、计量、控制
5、商业银行操作风险：识别、控制
6、商业银行流动性风险、国家风险、法律风险、合规风险管理
7、商业银行风险与资本配置
8、银行内部评级系统的开发与应用
9、《巴塞尔协议》和国际银行业的风险管理
10、中国的银行监管和市场约束 |
研修时间 |
6天 |
7-3、商业银行信用风险管理专题研修班 |
研修对象 |
各商业银行（信用社）中高层管理人员 |
研修内容 |
1、商业银行信用风险
2、中国银行业信用风险管理的实践与经验
3、信用风险识别技术
4、信用风险评估与计量方法
5、信用风险控制手段
6、贷款风险分类与不良贷款处置
7、客户信用分析和信用评级
8、商业银行内部控制
9、经验介绍：上海银行业信用风险管理 |
研修时间 |
6天 |
7-4、商业银行操作风险管理专题研修班 |
研修对象 |
各商业银行（信用社）中高层管理人员 |
研修内容 |
1、操作风险识别、管理概述
2、操作风险量化的方法与技术
3、规避操作风险的主要对策
4、操作风险与内部控制
5、柜面服务中的操作风险及防范
6、票据业务中的操作风险及防范
7、会计结算中的操作风险及防范
8、授信业务中的操作风险及防范
9、个金和理财业务操作风险及防范
10、国内商业银行操作风险管理的实践与经验 |
研修时间 |
6天 |
7-5、商业银行市场风险管理专题研修班 |
研修对象 |
商业银行（信用社）高级管理层和风险管理部业务骨干 |
研修内容 |
1、商业银行市场风险管理架构
2、商业银行市场风险管理政策和流程
3、市场风险：识别、计量、监控
4、利率市场化改革及相关风险的应对
5、外汇业务和汇率变动风险的应对
6、金融衍生品交易的风险控制
7、市场风险管理的内部审计和报告体系
|
研修内容 |
5天 |
7-6、贷款质量控制和风险“五级分类”研修班 |
研修对象 |
各商业银行（信用社）信贷部、风险管理部领导及业务骨干 |
研修内容 |
1、贷款风险”五级分类“的会计原理
2、贷款风险”五级分类“的程序与方法
3、贷款质量的财务分析(突出现金流量分析)
4、贷款质量的担保分析与非财务因素分析
5、贷款呆帐准备金的计提及水平评估
6、问题贷款：成因、识别、防范
7、不良贷款的处置
8、经验交流：“五级分类”的实施及组织管理 |
研修时间 |
6天 |
7-７、商业银行授信业务尽职调查专题研修班 |
研修对象 |
各商业银行（信用社）信贷部、风险管理部主管及业务骨干 |
研修内容 |
1、授信业务尽职调查与问责制
2、票据业务尽职调查
3、担保授信尽职调查
4、关联交易(银行与内部人和股东的关联交易、集团客户内部的关联交易)
授信分析调查
5、项目融资和贸易融资、信用证业务授信尽职调查
6、保理、透支、短期贷款及拆借等业务授信调查
7、有关业务授信额度的分析和确定
8、尽职调查的基础工作(如财务报表阅读及真假识别等)
9、客户信用等级的评估及应用
10、经验交流：怎样做好尽职调查工作
|
研修时间 |
6天 |
7-８、商业银行合规经理研修班 |
研修对象 |
商业银行（信用社）合规部及相关部门主管和业务骨干 |
研修内容 |
1、银监会《商业银行合规风险管理指引》解读（背景、特点、内容、
适用范围）
2、商业银行合规风险、识别与控制
3、商业银行合规管理组织架构与问责制
4、商业银行合规管理技术、工具和方法
5、商业银行（信用社）合规部的功能与职责以及在商业银行中的位置
6、商业银行合规文化建设
7、经验交流：沪上商业银行的合规管理 |
研修时间 |
５天 |
７-9、银行IT服务和安全管理专题研修班 |
研修对象 |
各商业银行（信用社）分管IT部门的行长（主任）、科技信息部负责人及业务骨干 |
研修内容 |
1、 商业银行内部控制
2、 商业银行全面风险管理
3、 IT基础架构和银行业务发展
4、 IT服务管理的流程和方法
5、 网络银行运营管理
6、 银行信息技术的风险及防范对策
7、 商业银行信息安全管理体系建设 |
研修时间 |
5天 |